3月17日，中证协就《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》（下称《水平测试细则》）向社会公开征求意见。

中证协表示，证券业从业人员资格考试实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场发挥了积极作用。

随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推进，新《证券法》的颁布实施，证券行业进入了新的发展时期。证券从业人员管理方式已改变，通过考试不再是从事证券业务所需的必须条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。

专业能力水平评价测试工作的组织、命题、成绩管理、参与各方责任等。共六章五十三条。以下是要点：

要点一：测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试

将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试。明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。

要点二：明确测试科目

从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试对应的基础科目包括：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。

高级管理人员水平评价测试的一般高级管理人员水平评价测试对应的科目为：证券公司高级管理人员水平评价测试；专项高级管理人员水平评价测试对应的专业科目包括：合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试等。

试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求是指在一年内证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两项基础科目测试成绩均达到基本要求。

要点三：明确报考条件 提高报考门槛

报考条件如下：

（一）报名截止日年满18周岁；

（二）取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。

（三）具有完全民事行为能力。

值得一提的是，相比之前的从业资格考试，专业能力水平评价测试门槛明显提高。之前的从业资格考试条件为：仅仅为年满18周岁；具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；具有完全民事行为能力。

一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。

要点四：设置成绩有效期

测试成绩自取得之日起一年内有效。一般水平评价测试成绩的有效期自证券市场基础法律法规和金融市场基础知识两项基础科目中最后一科达到基本要求之日起算。测试成绩超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。

在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。

要点五：将违规分为轻微、一般、严重、特别严重四类，明确惩罚措施

协会根据违规行为的严重程度，分为轻微、一般、严重、特别严重四类，并相应采取取消当场成绩、取消当次全部测试成绩、禁止一定期限内参加测试等处理措施，上述违规信息将纳入证券行业执业声誉激励约束机制。

因一般违规、严重违规、特别严重违规被协会采取禁止一定期限内参加测试等自律措施的，禁考期间内参加测试的，成绩无效。

违规分类细则如下：

【轻微违规】 考生存在以下轻微违规情形之一的，经劝告无效的，协会将采取取消当场成绩的处理措施：

（一）未按要求将与测试无关的物品存放在指定位置的；

（二）测试过程中未关闭手机等电子设备的；

（三）未在规定座位参加测试，或者在测试过程中擅自离开座位的；

（四）被判定测试成绩异常，且未按要求重新参加测试的；

（五）将准考证、草稿纸带离考场的；

（六）应当给予相应处理的其他违规行为。

【一般违规】 考生存在以下一般违规情形之一的，协会将采取取消当场成绩、自违规行为确认之日起一年内禁止参加测试的处理措施：

（一）在测试过程中查阅有关纸质材料的；

（二）偷看、抄袭答案或者协助他人抄袭的；

（三）不服从工作人员管理，实施影响他人测试行为的；

（四）应当给予相应处理的其他违规行为。

【严重违规】 考生存在以下严重违规情形之一的，协会将采取取消当次全部成绩、自违规行为确认之日起两年内禁止参加测试的处理措施；正在进行从业人员登记申请的，协会将不予登记，已经登记的，协会对其采取24个月不适合从事相关业务的纪律处分：

（一）在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的；

（二）伪造相关证件、档案、证明等其他材料取得测试成绩的；

（三）故意损毁、破坏测试设备的；

（四）考生在测试过程中由工作人员协助实施作弊的；

（五）应当给予相应处理的其他违规行为。

【特别严重违规】 考生存在以下特别严重违规情形之一的，协会将采取取消当次全部成绩、自违规行为确认之日起五年内禁止参加测试的处理措施；正在进行从业人员登记申请的，协会将不予登记，已经登记的，协会对其采取36个月不适合从事相关业务的纪律处分：

（一）组织作弊，或者为他人实施组织作弊行为提供便利的；

（二）由他人冒名代替参加测试或者冒名代替他人参加测试的；

（三）抄写或使用摄录设备获取测试内容的；

（四）在测试过程中使用器材接收、发送有关信息的；

（五）威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员，造成工作人员人身伤害或财产损失的；

（六）应当给予相应处理的其他违规行为。

中证协还指出，证券公司、投资咨询公司等机构在组织云考试、专场考试中存在违规行为的，协会可视情节轻重对公司采取自律措施。

中证协还表示，随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证”，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。同时，为做好新老制度的衔接管理，给予已通过考试的人员5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。