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[金融资讯] 中证协拟出新规提升券商反洗钱工作有效性
大小： 时间：2023-04-11 语言： 星级：
《每日经济新闻》记者获悉，近期中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》，旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作，引导证券公司优化洗
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[金融资讯] 两大头部券商竟然同时被罚超千万元，怎么回事？
大小： 时间：2023-02-11 语言： 星级：
2月10日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中信证券罚款1376万元，对中信建投罚款1388万元，处罚原因包括两家券商未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，其中中信建投甚至还存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为。
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[金融资讯] 两大头部券商竟然同时被罚超千万元，怎么回事？
大小： 时间：2023-02-11 语言： 星级：
2月10日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中信证券罚款1376万元，对中信建投罚款1388万元，处罚原因包括两家券商未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，其中中信建投甚至还存在与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为。
