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[金融资讯] 因违规向新开户客户积分送礼品，国元证券重庆分公司被出具警示函
大小： 时间：2023-05-18 语言： 星级：
5月18日，重庆监管局向国元证券重庆分公司下发警示函。重庆证监局表示，经查，国元证券重庆分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动，新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品。重庆监
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[金融资讯] 监管处罚、高管人事频繁变动！国都证券又因私募资管业务收警示函，上个月才被要求暂停相关业务6个月
大小： 时间：2023-05-06 语言： 星级：
5月5日晚间，国都证券发布公告称收到北京证监局警示函，收到日期为5月4日，生效日期为4月28日。从警示函内容来看，此次国都证券违法违规事项类别为私募资产管理业务。
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[金融资讯] 监管处罚、高管人事频繁变动！国都证券又因私募资管业务收警示函，上个月才被要求暂停相关业务6个月
大小： 时间：2023-05-05 语言： 星级：
5月5日晚间，国都证券发布公告称收到北京证监局警示函，收到日期为5月4日，生效日期为4月28日。从警示函内容来看，此次国都证券违法违规事项类别为私募资产管理业务。
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[金融资讯] 投行业务监管有多严？十年前一个新三板项目，竟让换了东家的他收警示函
大小： 时间：2023-04-25 语言： 星级：
全面注册制下，投行业务成为监管风暴的重点区域。4月24日，新疆证监局向亿丰洁净科技江苏股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人郑玥祥下发警示函。《每日经济新闻》注意到，该项目要追溯至近十年前的2014年。不
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[金融资讯] 未经股东大会同意仍与关联方发生交易，浙江新能涉及多项违规被处罚
大小： 时间：2023-04-07 语言： 星级：
近日，浙江证监局通报了一起上市公司违规进行关联交易的事项，涉辖内企业浙江省新能源投资集团股份有限公司，其与关联方发生的交易逾期近6个月才经股东大会审议通过。
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[金融资讯] 浙江新能涉及多项违规被处罚
大小： 时间：2023-04-07 语言： 星级：
近日，浙江证监局通报了对浙江省新能源投资集团股份有限公司违规的处罚决定，查明其与多家关联单位存在违规事项，涉及未经股东大会通过执意进行关联交易、与关联方共同设立公司出资额达披露标准但未执行等，浙江证监
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[金融资讯] 向非合格投资者募资、产品未进行风险评级，深圳证监局对两家私募开罚单
大小： 时间：2023-04-05 语言： 星级：
因向非合格投资者募集资金，在私募基金跌破基金合同约定的止损线后与投资者签署补充协议，调降和取消私募基金合同中关于预警止损线的约定继续开展投资运作，给投资者造成较大损失，近日，深圳证监局对两家私募出具警
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[金融资讯] 首创证券被出具警示函
大小： 时间：2023-04-04 语言： 星级：
近日，北京证监局对首创证券出具了警示函。首创证券为作为东方园林发行公司债券“20东林G1”的主承销商，存在以下两方面违规事项：一是债务逾期情况核查不充分。东方园林2020年12月18日公布发行公司债券
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[金融资讯] 不予行政处罚，江海证券仍受警示函措施，业绩大额亏损和近20亿元债券即将到期或更加掣肘
大小： 时间：2023-04-01 语言： 星级：
3月31日，黑龙江证监局对江海证券采取出具警示函措施的决定，江海证券的主要问题是在于复核评估公司工作过程中，未对重要评估依据进行审慎核查，所以才导致出具的独立财务顾问报告部分内容失真。
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[金融资讯] 沪深交易所接连出手！投行又成违规重灾区，中信、中信建投四名保代收警示函
大小： 时间：2023-01-16 语言： 星级：
投行业务合规一直是监管关注重点。近日，沪深两大交易所接连出手，对券商投行、相关保荐代表人进行警示。上交所对中信证券两名保代肖少春、路明开出警示函，指出在华大智造IPO项目中，两名保代存在两方面保荐职责
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[金融资讯] 沪深交易所接连出手！投行又成违规重灾区，中信、中信建投四名保代收警示函
大小： 时间：2023-01-16 语言： 星级：
投行业务合规一直是监管关注重点。近日，沪深两大交易所接连出手，对券商投行、相关保荐代表人进行警示。上交所对中信证券两名保代肖少春、路明开出警示函，指出在华大智造IPO项目中，两名保代存在两方面保荐职责
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[金融资讯] 热点关注-|-深圳前海君创基金未妥善保存投资者材料被处罚
大小： 时间：2022-11-23 语言： 星级：
11月22日，深圳证监局公布此前对深圳前海君创基金的处罚意见，显示经查，该公司在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面材料的情形，被当局出具警示函。记者了解到，前海君创基
