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中证协拟出新规提升券商反洗钱工作有效性

时间:2023-04-11 15:58:21 作者: 人气:

《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会组织行业专家研究起草了《证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》,旨在为更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作,引导证券公司优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置,提升反洗钱工作有效性。

协会表示,证券市场交易规模巨大且流动性高,市场的参与者众多,供求关系变动频繁,价格决定机制复杂,金融产品和业务种类繁多。本次起草工作综合考虑了反洗钱法律法规、监管规定以及证券行业实际情况,借鉴行业优秀实践,旨在通过示范实践的方式为行业洗钱风险自评估方法、流程、指标提供指导,为行业共性风险或问题的识别和管控提供参考,以提高各证券公司洗钱风险自评估工作质量和效率。

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