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基金代销成关注重点,多地证监局开展现场检查

时间:2023-05-08 10:58:39 作者: 人气:

每经AI快讯,近日,河北证监局公布了对基金代销现场检查的情况。证券时报记者梳理发现,目前,已有2个地方证监局对基金代销业务开展了现场检查,并指出存在的问题。此外,还有4个地方证监局公布了基金代销抽查机构名单,正在或即将进行现场检查。 从基金代销罚单来看,今年以来,已经有15个地方证监局出具了22份相关罚单。有些罚单明确表示是现场检查发现的问题,有些罚单则只是表示“经查”。 罚单暴露出代销机构一些问题,有的机构基金推介营销话术设计不规范,部分用词可能对投资者产生误导。有的机构存在全员营销行为。部分网点员工使用电话开展基金营销活动,未纳入统一留痕和监控管理。(证券时报)

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